SEC продвигается вперед с новыми стандартами для брокеров


Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) намерена продвигать правило, направленное на то, чтобы помешать биржевым брокерам давать инвесторам советы по инвестициям.

Ожидается, что голосование по окончательному варианту правила произойдет на следующей неделе, поскольку агентство стремится выяснить роль зарегистрированных инвестиционных консультантов и брокеров в их отношениях с клиентами.

Согласно The Wall Street Journal, который цитирует человека, знакомого с ситуацией, ожидается, что новые правила будут аналогичны «Регулированию наилучших интересов», выпущенных в прошлом году.

Напомним, что действующий закон требует, чтобы брокеры давали советы, которые «подходят» инвестору, но это не обязательно означает, что они должны помогать им в решении их проблем.

Поскольку брокеры рекомендуют инвестиционные стратегии или операции с ценными бумагами розничным клиентам, мера, предложенная SEC, потребует от них раскрытия основных конфликтов интересов. Они могут включать в себя вопрос о том, дает ли брокер эти рекомендации с целью максимизации своей прибыли и участвуют ли финансовые стимулы. Например, брокерские компании должны будут сообщать клиентам, получают ли они бонус за продажу определенного продукта.

По данным журнала, некоторые льготы, такие как бонусы, которые лежат в основе продажи, не будут разрешены в соответствии с новым правилом. Цель состоит в том, чтобы предложить клиентам, использующим брокера, защиту как у тех, кто использует инвестиционных консультантов, которые все еще являются доверенными лицами.

Предложение рассматривается как менее строгое, чем Правила доверительного управления труда, которые были отменены судом в марте.

«Эти правила, по-видимому, гораздо более уважают способность инвесторов принимать обоснованные решения, чем правила, утвержденные в 2016 году Министерством труда Обамы. Эти правила, недавно отмененные федеральным апелляционным судом, прямо ограничивали возможности инвесторов и считали их слишком глупыми, чтобы принимать собственные решения относительно выхода на пенсию», – сказал ранее сотрудник FOX Business Джон Берлау, старший научный сотрудник Института конкурентоспособного предпринимательства.

Читайте так же:  SEC отклонила заявки на создание Bitcoin-ETF в очередной раз

Нравится это? Поделись с друзьями!

0 Комментарив

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *