Форекс-брокер TFS-ICAP оштрафован на £ 3,4 млн за введение в заблуждение клиентов


FCA

Брокер по валютным деривативам был оштрафован финансовым регулятором Великобритании на 3,4 млн фунтов за предоставление клиентам вводящей в заблуждение информации в течение семи лет с целью поощрения их к торговле.

В понедельник Управление финансового надзора наложило штраф на TFS-ICAP — брокерскую компанию, образованную в 2000 году в результате слияния подразделений внебиржевых валютных опционов TFS Group и ICAP plc — за практику, известную как «печать сделок». Печать предполагает, что брокер сообщает клиентам, что сделка была совершена по определенной цене или размеру ордера, когда на самом деле такая сделка не состоялась — чтобы побудить клиентов размещать свои собственные сделки, принося доход брокеру.

Согласно FCA, брокеры TFS-ICAP рассматривали печать как «часть своей роли» и то, что «все делают». Его расследование, проведенное с Комиссией по торговле товарными фьючерсами США, показало, что обмен поддельными сделками происходил открыто на рабочих столах с целью развития бизнеса для группы в период с 2008 по 2015 год. Руководители отделов знали, что брокеры занимались «печатью», как выяснил регулирующий орган, а некоторые даже выполняли эту практику сами. Один старший менеджер признал, что два брокера TFS ICAP «нарушили все правила».

Читайте так же:  Преимущества и риски торговли на Форекс с использованием биткоина

Марк Стюард, исполнительный директор по обеспечению соблюдения и надзору за рынком в FCA, предупредил трейдеров, торгующих производными форекс, что сложность обнаружения «печати» не помешает дальнейшим расследованиям.

«Этот рынок должен обращать внимание на то, что печать или предоставление информации клиентам, когда информация не соответствует действительности, не соответствует надлежащим стандартам рыночного поведения», — сказал он. «Рынок также должен обратить внимание на то, что непрозрачность такой практики, хотя и сложна с точки зрения судебной экспертизы, также не является препятствием для действий».

Читайте так же:  Китайская полиция заявляет, что внебиржевой криптотрейдер отмыл 73 500 долларов

Как сообщает FCA, помимо нарушения правил поведения на рынке, TFS-ICAP также не смогла устранить предупреждающие признаки неправомерного поведения или устранить риск. TFS-ICAP также имела недостатки в процедурах надзора и соблюдения требований при предоставлении торговой информации клиентам. В результате расследование FCA и CFTC должно было «установить существование непрозрачной практики, которая не была зафиксирована ни в одной из записей TFS-ICAP». TFS-ICAP не сразу ответил на запросы о комментариях.

Юрист, не участвовавший в деле, предположил, что штраф за «печать» должен был быть выше. «Штраф за такой серьезный проступок очень низок», — сказал Саймон Моррис, партнер юридической фирмы CMS по финансовым услугам. «Первоначально FCA установило его на уровне 18 миллионов фунтов стерлингов, но посчитало, что это «непропорционально много», но не объяснив почему, и снизило его до 3,4 миллиона фунтов стерлингов для быстрого урегулирования».

Читайте так же:  Прокурор считает, что крипто-мошенники должны оставаться в тюрьме, несмотря на опасения, связанные с COVID-19

В своем уведомлении о наложении штрафа FCA сообщило, что сумма была рассчитана как 15% от «соответствующей выручки» TFS-ICAP с учетом сначала дисконтирования для пропорциональности, а затем для согласия на решение вопроса.

Бывшие клиенты TFS-ICAP теперь могут требовать возмещения ущерба, сказал Рави Найер, партнер юридической фирмы Brown Rudnick. «Учитывая, что в основе поведения «печати» лежит введение в заблуждение клиентов с целью стимулирования сделок, возникает обоснованный вопрос о том, проводились ли эти сделки по другой цене, если вообще проводились», — сказал он. «Главный вопрос для клиентов сейчас заключается в том, пострадали ли они от этих проблем и на какое возмещение они могут иметь право».


Нравится это? Поделись с друзьями!

0 Комментариев

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Social media & sharing icons powered by UltimatelySocial